今年第二个亿元罚款！江苏两位券商老板有麻烦

作者: bet356官网首页   点击次数:    发布时间: 2025-12-01 11:03

作者 |深水财经讯 乌海打击证券公司违规炒股“监管铁拳”再度落下，江苏今年20亿元针对证券公司关键高管。 11月28日，江苏证监局发布行政处罚决定书。某证券公司原副总裁陈谋涛因利用未公开交易信息、长期非法股票交易等罪名，被指控共计1.35亿元。与此同时，他还面临着叠加证券市场的禁令。这距离证监会9月26日对民生证券前投行高管詹翔开出1.59亿元“天价罚款”仅两个月。我们还注意到，江苏某券商高管因违规炒股被罚的金额也是2025年国内最大的两笔罚款。某券商高管居然成立了“老鼠仓”。这在证券行业似乎并不是什么稀奇的事情。所谓“只要有内幕信息”就一定有“老鼠仓”的行业潜规则并不夸张。但如果被抓到，很可能会吃亏。江苏证监局11月28日公布的罚款显示，陈某涛自1999年起就开始涉足证券行业，曾担任某证券副总裁。不过，处罚决定并没有透露具体的保安公司，在江苏当地的保安公司中，没有发现有同样的贾兰，但从他1963年的出生年龄来看，他很可能已经退休了。如果有粉丝知道陈某涛的具体情况，可以私信小编或者在文章底部留言，陈某涛的违法行为主要分为两部分：一是他利用未公开信息从事“现场”活动。2020年3月至2023年3月，他利用副总裁职权，获取公司内部32只私募基金及个人账户的交易信息，进而控制“韩”等8个证券账户精准跟风，组合买入585只股票，买入金额达8.59亿元，获利1875.04万元；二是持续非法股票交易。9月起的12年间2011年至2023年3月，其实际控制16个证券账户进行频繁交易，扣除现场交易部分，合计交易金额高达45.44亿元，获利2640.01万元，江苏证监局作出“一罚两不”的处罚决定：共没收违法所得4515.05万元，并处罚款100万元。罚款9030.1万元，罚款总额13545万元。茅台酒的处罚与内幕交易有些类似，但又与内幕交易不是一回事。内幕交易往往指的是上市公司本身的根本事务。根据最高人民法院2019年发布的相关司法解释，“内幕信息以外的其他未明确信息”主要包括证券投资决策、交易执行信息、证券头寸和资金变动等可能影响交易活动的信息。例如，副总裁可以通过券商后台或数据系统提前查看机构持有或交易某只股票的信息，以便提前进行交易，这可以称为“鼠标仓位”。除了被罚款1.35亿之外，陈某涛还被处以八年禁止进入证券市场的处罚。自处罚决定作出之日起，在禁赛期间，除被禁止在原机构继续从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员的，不得从事证券业务、证券服务业务，也不得担任其他机构的董事、监事、高级管理人员，其他机构的其他证券发行人的监事、高级管理人员，其他机构的其他证券发行人的监事、高级管理人员，其他证券的监事、高级管理人员。向任何其他机构发行证券。江苏券商老板收到巨额罚款。今年9月份的罚款比这一次还要大，而且涉案人是江苏经纪行业的大佬占翔。 NG公开信息显示，受处分前，其担任投资银行部副总裁民生证券南京分公司总经理。其在江苏省资本市场十分活跃，深度参与企业IPO、战略合作等重大业务。但经常出现在高端论坛和上市仪式上的投行精英却因非法股票交易而被处以巨额罚款。中国证监会9月26日发布的处罚决定书显示，2018年2月至2024年10月，詹翔担任民生证券高管的主要时期，他利用职务便利，控制他人多名证券账户，持续进行股票交易操作。经过严密调查，监管部门调取了查某的任职记录、银行对账单、交易记录、查询记录等大量证据，确认这些账户的交易决策和资金流向确实由查某控制。恩乡。所谓“代为交易”抗辩没有事实依据。这场历时6年多的违法经营最终以“不处罚、不处罚”的最高处罚结束：责令展翔处置非法持有的股票，没收违法所得7974万余元，并处同额处罚，共计15949万元。同时，展翔还被禁止进入证券市场五年。禁令期间，不得从事任何不安全的业务或担任相关高管职务。如今，在中国证券业协会网站上已经找不到詹翔的员工信息，这意味着这位投行老将彻底竞购证券行业。 。 特别声明：以上内容（如有则包括照片或视频）由自媒体平台“网易号”用户上传发布。这个平台只提供信息存储服务。 注：以上内容（包括图片和视频，如有）由网易HAO用户上传发布，网易HAO为社交媒体平台，仅提供信息存储服务。